上海鼎彩塑料科技有限公司等与普立万聚合体（上海）有限公司侵害商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
上海市第二中级人民法院（2007）沪二中民五（知）初字第73号、上海市高级人民法院（2007）沪高民三（知）终字第73号判决书。

二、案件要旨
企业在定密时，应首先确定哪些信息属于企业商业秘密的范围，其次应确定密级和保密期限问题，而后须在商业秘密的载体上予以标明，最后在考察企业内部的人事管理、制度安排后对商业秘密的知悉范围和涉密权限等问题予以确定。

三、基本案情
原告普立万公司成立于1995年12月，被告张某曾于2002年11月1日至2004年6月30日在原告普立万公司的销售部门工作，任销售工程师。2002年10月1日，张某与普立万公司签订的了《保密协议》一份，其中约定了公司保密的信息为公司的管理方法、市场信息、营销方法、原料来源、客户信息、培训资料及其他有关公司业务工作的经验和资料等；并约定张某在公司工作终止后的十年期间，对涉及公司的机密仍要进行保密，若有违反保密协议中条款的行为须向普立万公司支付人民币10万元，经济赔偿费用依照法院判决。
被告鼎彩公司成立于2004年6月，被告张某为该公司的股东和法定代表人。普立万公司与鼎彩公司均经营色母料的生产、销售，面对的客户群也基本相同。
后普立万公司认为，被告张某在未离开原告公司时就成立了被告鼎彩公司，违反了保密协议，并将其在原告公司工作期间掌握的原告的客户名单商业秘密泄露给被告鼎彩公司，被告鼎彩公司在明知的情况下使用了原告的商业秘密，两被告共同侵犯了原告的商业秘密，给原告造成了极大的经济损失。据此，请求法院判令：两被告立即停止侵犯原告的商业秘密，并共同赔偿原告经济损失人民币20万元。
法院查明，被告鼎彩公司有包括成都普天公司、北京福斯公司、武汉太平爱克公司等六家客户与原告主张的主要客户重合。原告亦仅对与上述六家客户相关的经营信息主张商业秘密专有权。被告张某自认在原告处工作时，接触过其中的成都普天公司、北京福斯公司和武汉太平爱克公司三家客户。

四、法院审理
上海市第二中级人民法院认为，原告普立万公司在长期的经营过程中，针对不同的客户实施不同的经营策略，形成了特定的客户名单信息。尤为特殊的是，即使是针对相同颜色的色母粒，原告也可提供不同型号规格的产品以满足客户的不同需求，且针对不同的客户也使用不同的定价策略，以上信息均可以从原告提供的与涉案六家客户交易往来的合同、送货单、签收单中反映出来。因此，涉案六家客户的经营信息是原告在长期的经营活动中积累起来，非从公开渠道可以取得的的特殊的客户信息，这些信息可以让原告在色母料市场上获得竞争优势；且通过对原告与被告张某签订的保密协议作出的整体理解，可以认定涉案客户名单属于该协议约定的保密范畴，原告对其客户名单采取了保密措施。故原告主张的上述客户名单符合商业秘密的秘密性、价值性并经权利人采取合理保护措施三个构成要件，属于原告的商业秘密，应受法律保护。
被告张某系原告的销售工程师，根据其工作范围、自认事实以及法院保全的证据，可以推定其在原告处工作时接触过涉案的六家客户名单信息，并与原告签订过保密协议。而张某在尚未正式从原告公司离职的情况下，就投资设立了与原告具有同业竞争关系的被告鼎彩公司。此后，鼎彩公司就与原系原告客户的六家公司建立色母料的供货合同关系。通过比对原告与被告鼎彩公司就相同客户签订的合同，可以看出双方的合同在客户的名称、联系方式、产品颜色、型号、合同格式等方面均存在相同和相似之处，且后者的合同价格略低于前者。因此，在被告鼎彩公司无法证明上述合同信息可以从其他合法途径获得的情况下，可以推定其使用或者参考了原告的上述经营信息。故认定，被告张某作为被告鼎彩公司的法定代表人，其行为构成对原告商业秘密的侵犯；被告鼎彩公司在明知被告张某有使用他人商业秘密的侵权行为时，仍然使用其所披露的商业秘密，其行为亦构成对原告商业秘密的侵犯，依法应当与被告张某共同承担相应的民事责任。
综上所述，原告主张的客户名单经营信息属于其商业秘密，两被告的行为共同侵害了原告商业秘密，应当承担共同侵权的民事责任。此外，两被告还应当承担不得披露原告商业秘密的民事责任，承担该民事责任的时间可参照被告张某与原告的保密约定，即被告张某在原告公司终止工作后十年内（从2004年6月30日起计算）不得泄密，除非原告的商业秘密在该期间内为公众所知悉。最后，法院判决：被告鼎彩公司立即停止使用原告普立万公司6家客户的经营秘密，被告张某在10年内（从2004年6月30日起计算）不得披露上述经营秘密；被告鼎彩公司、张某于本判决生效之日起十日内共同赔偿原告普立万公司经济损失人民币10万元，二者负连带责任。
判决后，鼎彩公司和张某不服，共同向上海市高级人民法院提出上诉。请求撤销原判，依法改判；一、二审诉讼费由被上诉人承担。其上诉理由为：有关客户信息的名称、联系方式、产品颜色均可以通过公开渠道取得，且产品规格型号和合同格式相同或者相近并不能推定出上诉人就侵犯了被上诉人的商业秘密；被上诉人对其主张的客户名单并未采取保密措施，更未要求上诉人张某保密等。被上诉人普立万公司则同意一审判决。
二审法院经审理，对案件事实的认定与原审判决基本相同，并认为根据现有证据可以认定上诉人鼎彩公司和张某违反了法律和有关规定，擅自披露、使用被上诉人普立万公司的有关客户名单商业秘密，侵害了被上诉人的合法权益，原审判令两上诉人承担相应的民事责任，并无不当。上诉人三项上诉理由，由于缺乏法律和事实依据，法院均不予支持。
综上所述，上海市高院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案中，尽管法院认为原告普立万公司与被告张某所签订的保密协议中约定了被告对原告商业秘密的保密义务，并就整个协议看原告涉案的客户信息也具有保密意愿，并最终支持了原告普立万公司的诉讼请求。但我们能够明显的看出，本案中的普立万公司对其公司的商业秘密并未有一个很明晰的范围划定，也没有采取很好的保密措施，因为仅与员工签订保密协议，是不足以认定企业已采取了合理保密措施的。故我们借本案，来具体的探讨一下企业该如何确定、划分自己的商业秘密范围的问题，即企业该如何定密。
对商业秘密的处分属于企业的私权，故企业可按照自己的实际情况自行确定其定密程序。具体的程序可参考确定国家秘密的普通程序，即（1）、承办人按照保密范围的规定提出拟定密级意见；（2）、定密员审核；（3）、主管领导批准；（4）、作出文字记载；（5）、确定知悉范围。具体的步骤如下：
首先，企业应确定商业秘密信息的保密范围。企业所拥有的，能为企业带来经济利益，具有实用性且不为竞争对手所掌握的技术信息和经营信息都可以列入企业的保密范围。企业应根据自己的实际情况予以划定，具体可参考《广东省企业保密管理暂行规定》第七条：“在生产和经营中，某一信息泄露后会造成下列后果之一的，应列入商业秘密范围：影响企业生产和发展的事项；影响企业营销活动的事项；影响企业技术进步的事项；使企业在商业竞争中处于被动或不利地位的事项；使企业经济利益受到损害的事项；影响企业对外交流和商业谈判顺利进行的事项；影响企业的稳定和安全的事项；影响企业对外承担保密义务的事项。”
其次，企业须确定商业秘密的密级和保密期限。商业秘密的密级和保密期限应按照定性和定量相结合的原则来确定，具体范围、标准由各个企业自行决定，依据的因素包括技术秘密的生命周期长短、技术成熟程度、潜在的价值大小、市场需求度等。企业可参考《保密法》中国家秘密的分级方式，对商业秘密实行分级管理。如可分为绝密、机密和秘密三级，其中绝密级商业秘密是最重要的商业秘密，泄露会使企业的利益遭受特别严重的损害；机密级商业秘密是重要的商业秘密，泄露会使企业利益遭受严重的损害；秘密级是一般的商业秘密，泄露会使企业的利益遭受损害。商业秘密的期限则应根据信息所属的密级，以及信息具体的性质和特点予以确定。
再次，在商业秘密的载体上标明密级和保密期限。商业秘密信息一经确定密级和保密期限后，企业即应在商业秘密的载体上做出明显并易于识别的标志。这样做的目的，一是起到识别作用，以此告知保密义务人应对此信息承担保密义务；二则是警告不法分子，一旦其有泄露、使用该些信息的行为，将被追究相应的法律责任。具体如何标识，由企业自行决定，可参照《广东省企业保密管理暂行规定》第十条：“企业商业秘密的标识为“▲”，“▲”前为密级，“▲”后为保密期限。”
最后，企业应根据已划分好的商业秘密的范围、密级和保密期限，并考察企业内部的人事管理、制度安排等确定商业秘密的知悉范围和权限，以便在发生泄密、侵权事件时，能够很快的追究泄密者或者侵权者的法律责任。同时，也可以为企业已对商业秘密采取了合理的保护措施提供有力的证明。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。

预先追偿权的法律研究

作者：江泽利
2003年11月12日


内容提要

预先追偿权是法律赋予保证人的一项民事权利。根据江平教授关于民事权利分类的理论，我们可以称它为请求权、财产权、相对权、主权利、专属权、救济权和较为典型的期待权等。权利人行使该民事权利，必须满足法定的条件。对此，《中华人民共和国担保法》第32条作了规定；在“最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释”中，也对此作了补充规定。
但笔者认为，这些规定将在司法实践中会表现出不够全、不够细的缺憾，对某些类似情况的适用可能带来一些难度。比如说抵押人、出质人是否享有预先追偿权、预先追偿权能否适用于在债务人非因破产的终止清算程序中等。
在北京大学刘剑文教授的精心指导下，笔者尝试着对预先追偿权进行了认真分析研究，认为有必要通过立法程序为预先追偿权的适用作些补充，增加或明确以下四个方面的问题：1、抵押人和出质人也应成为预先追偿权的权利主体；2、允许权利主体在债务人非因破产的终止清算程序中行使预先追偿权；3、担保人可以在法定债权申报期满后行使预先追偿权；4、通过预先追偿权的行使所受偿金额的多少，不能影响担保人承担的约定担保责任。

关键词：预先 追偿权 担保


目 录

引言 ………………………………………………………………… 4
一、预先追偿权权利类型的研究 ………………………………… 5
㈠ 预先追偿权是一种请求权 ………………………………… 5
㈡ 预先追偿权是一种财产权 ………………………………… 6
㈢ 预先追偿权是一种相对权 ………………………………… 6
㈣ 预先追偿权是一种主权利 ………………………………… 7
㈤ 预先追偿权是一种救济权 ………………………………… 8
㈥ 预先追偿权是一种专属权 ……………………………… 9
㈦ 预先追偿权是一种期待权 ………………………………… 9
二、预先追偿权适用条件的研究 ……………………………… 10
㈠ 预先追偿权的权利主体还应包括抵押人、出质人 ……… 11
1. 出质人、抵押人与保证人的法律身份相同 ……………… 11
2. 出质人、抵押人与保证人同等享有追偿权 ……………… 12
3. 出质人、抵押人与保证人所面对的法律事实相同 ………… 12
㈡ 预先追偿权还应适用于因其他原因终止的清算程序 …… 13
㈢ 允许预先追偿权在法定申报期满后行使 …………………… 13
三、债权人未申报债权的法律后果研究 ………………………… 16
㈠ 抵押、质押和连带保证中，债权人不申报债权的法律后果
…………………………… 16
㈡ 一般保证中的债权人未申报债权的法律后果 ……………… 17
四、担保人行使预先追偿权的法律后果研究 …………………… 18
五、结束语 …………………………………………………………… 19
参考文献 ………………………………………………………………… 21




引 言

预先追偿权，是法律赋予保证人在债务人终止清算过程中，为保障自己将要承担保证责任后的追偿权得以实现，而在债权人未向清算组申报债权情况下，采取的一项以其保证之债务作为债权预先申报并通过债务人清算程序预先受偿的一种法律制度。
在《中华人民共和国担保法》第32条中对预先追偿权作了规定；“最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释”中，又对前条作了一定的补充规定。可在笔者看来，这些规定和解释并没有全面体现预先追偿权的立法本意，没有明确允许近似情况适用预先追偿权，可能为法律适用带来一些难度。
在学理界，虽然对预先追偿权的法律适用有些议论，比如笔者通过网络搜索，在湖北元申律师事务所张斌律师的个人网站①上见到了他所写的有关这一主题的文章，是论述破产程序中预先追偿权问题的；在上海市共同综合律师事务所网站上,也读过一篇有关确认抵押人享有预先追偿权的案例分析②，该所称，法院根据《担保法》第32条规定，裁定抵押人有权预先行使追偿权，准许参与债务人破产分配。但这些议论并没有形成影响力。一方面是这类案件并不多，另一方面也许是因为对预先追偿权进行深入、全面分析研究的学者不够权威， 论述也不够全面。