中共中央办公厅 国务院办公厅


中共中央办公厅 国务院办公厅关于印发《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》的通知

各省、自治区、直辖市党委和人民政府，各大军区党委，中央和国家机关各部委，军委各总部、各军兵种党委，各人民团体：

《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》已经党中央、国务院同意，现印发给你们，请遵照执行。

1993年10月，党中央、国务院作出了关于党政机关县（处）级以上领导干部不准买卖股票的规定。各地区、各部门也对所属工作人员买卖股票问题作了一些限制性规定。在当时国家证券市场监管机制不够健全的历史条件下，这一规定对于党政机关领导干部廉洁自律，防治腐败，保证证券市场健康发展起到了重要作用。随着我国证券市场制度的逐步健全，特别是《中华人民共和国证券法》的颁布实施，我国证券市场的发展已经走上法制化轨道。党政机关工作人员将其合法财产以合法的方式投资于证券市场，是对国家建设的支持。为此，党中央、国务院决定有限制地放宽对党政机关工作人员买卖股票的禁令，在一定条件下允许党政机关工作人员个人依法投资证券市场，买卖股票和证券投资基金。

对于本规定发布前党政机关工作人员违反当时规定买卖股票的行为，应当继续依照原有的规定予以查处；特别是对利用职权或者职务上的影响购买、收受“原始股”的，要发现一起，查处一起，绝不姑息。

中共中央办公厅
国务院办公厅
2001年4月3日

关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定

第一条 为规范党政机关工作人员个人证券投资行为，促进党政机关工作人员廉洁自律，加强党风廉政建设，促进证券市场健康发展，制定本规定。

第二条 本规定所称党政机关工作人员个人证券投资行为，是指党政机关工作人员将其合法的财产以合法的方式投资于证券市场，买卖股票和证券投资基金的行为。

第三条 党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金。在买卖股票和证券投资基金时，应当遵守有关法律、法规的规定，严禁下列行为：

（一）利用职权、职务上的影响或者采取其他不正当手段，索取或者强行买卖股票、索取或者倒卖认股权证；

（二）利用内幕信息直接或者间接买卖股票和证券投资基金，或者向他人提出买卖股票和证券投资基金的建议；

（三）买卖或者借他人名义持有、买卖其直接业务管辖范围内的上市公司的股票；

（四）借用本单位的公款，或者借用管理和服务对象的资金，或者借用主管范围内的下属单位和个人的资金，或者借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的资金，购买股票和证券投资基金；

（五）以单位名义集资买卖股票和证券投资基金；

（六）利用工作时间、办公设施买卖股票和证券投资基金；

（七）其他违反《中华人民共和国证券法》和相关法律、法规的行为。

第四条 上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。

第五条 国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖股票。

第六条 本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计（审计）师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的，该党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。

第七条 掌握内幕信息的党政机关工作人员，在离开岗位三个月内，继续受本规定的约束。

由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员，在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理，不得继续持有。

第八条 各综合性经济管理部门及行业管理部门，应当根据工作性质，对其工作人员进入证券市场的行为作出限制性规定，报中共中央纪委、监察部备案。

第九条 党政机关工作人员违反本规定的，应当给予党纪处分、行政处分或者其他纪律处分；有犯罪嫌疑的，移送司法机关依法处理。有违法所得的，应当予以没收。

第十条 本规定所称党政机关工作人员，是指党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关中的工作人员。依照公务员制度管理的事业单位，具有行政管理职能和行政执法职能的企业、事业单位，以及工会、共青团、妇联、文联、作协、科协等群众团体机关中的工作人员；各级党政机关、工会、共青团、妇联、文联、作协、科协等群众团体机关所属事业单位中的工作人员适用本规定。

第十一条 除买卖股票和证券投资基金外，买卖其他股票类证券及其衍生产品，适用本规定。

第十二条 本规定由中共中央纪委、监察部负责解释。

第十三条 本规定自发布之日起施行。对于本规定发布前党政机关工作人员利用职权或者职务上的影响购买、收受“原始股”，以及其他违反当时规定买卖股票的行为，应当继续依照原有的规定予以查处。

谨防“有案推定”滑入“有罪推定”

毛立新

今年以来，南京市警方推出 “有案推定”的破案方法。运用这种方法，当失踪案件发生时，警方根据分析查证，认为存在发案可能时，即以案件思路进行侦破，而非简单地查找。据统计，今年以来，通过对报失踪人员及时开展细致、艰苦的查证工作，该市先后侦破14起杀人分尸、焚尸、埋尸的隐案。（《法制日报》8月16日）


其实，所谓“有案推定”，并非什么破案新方法，而是一种正常的侦查思维。通常而言，侦查工作往往起于“怀疑”，对疑点的敏感与警觉，是侦查人员的必备素质。面对失踪疑案，推定失踪人员有可能遇害或被绑架，从而开展侦查工作，既是一种合理的“侦查假设”，也是警方尽职尽责的体现。即便推定有误，最终查明并非杀人、绑架案件，警方的侦查也往往有助于查明真相、找回失踪者，从而解除群众疑惑，增强社会安全感。因而，“有案推定”体现了警方的责任意识和专业精神，有值得提倡的一面。


但“有案推定”也有极易滑入“有罪推定”的危险。比如在闻名全国的佘祥林“杀妻”冤案中，佘妻张在玉离家出走，却被警方误判为“被害”，由此对佘祥林立案侦查，并不惜用刑讯逼供手段来获取有罪证据，最终导致佘祥林蒙受11年冤狱。无独有偶，最近曝光的山西省柳林县岳兔元杀人冤案，“被害人”豹子失踪，警方认定岳兔元是杀人凶手，却不料“死人”竟在一年后归来。分析两案成因，虽然涉及诸多方面，但警方奉行“有案推定”，进而滑入“有罪推定”，却是难辞其咎的。


因而，“有案推定”虽不可废，但必须严防其误入“有罪推定”。防范之策在于遵循“无罪推定”原则，为“有案推定”设立必要的法律边界和验证规则：其一，“有案推定”虽有假定和推测的性质，但并非可以凭空臆测，而必须建立在初步调查取证的基础之上;其二，“有案推定”作为一种“侦查假设”，具有暂时性、或然性特点，其确实与否，必须通过调查取证和科学鉴定加以检验;其三，在确定犯罪嫌疑人，特别是采取有关强制措施时，必须具有相当程度的事实根据和法律依据，并经过法定程序批准，而不能搞“先抓人、再取证”。


总之，警方推行“有案推定”，确有其可取之处，但必须谨防“有罪推定”借机复活。为杜绝冤假错案，建议警方在强化侦查破案的同时，进一步肃清“有罪推定”的流毒，以更好地打击犯罪、保护人民。
（作者系中国人民公安大学博士研究生）