中国证券业协会


基金经理注册登记规则

第一章 总 则
第一条 为加强对基金经理的自律管理，提高基金经理的专业素质，增强基金管理的透明度，保障基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》等法律法规，制定本规则。
第二条 基金管理公司（以下简称公司）聘任、解聘基金经理，应当按照本规则及时办理基金经理的任职注册（以下简称注册）、变更注册（以下简称变更）和离职注销（以下简称注销）等手续。
未按照本规则完成注册、变更或注销的人员，公司不得聘任其担任基金经理或进行基金经理任职变更。
第三条 基金经理应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，勤勉尽责，执业行为应当符合基金合同中关于基金管理人义务的约定以及法律法规对基金投资管理人员的相关要求。
第四条 中国证券业协会（以下简称协会）负责基金经理的注册、变更和注销等工作。
第五条 公司负责报送办理基金经理注册、变更和注销等手续所需的申请材料，保证申请材料的真实性、准确性和完整性。
申请注册、变更或注销的人员，应当保证向所任职公司提供的个人信息真实、准确和完整。

第二章 注 册
第六条 申请基金经理注册的人员应当具备下列条件：
（一）取得基金从业资格；
（二）具有3年以上证券投资管理经历；
（三）没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
（四）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年没有受到证券、银行、保险等行业的监管部门以及工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
（五）通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考试；
（六）法律法规规定的其他条件。
第七条 公司拟聘任基金经理的，应当在做出拟聘任基金经理决议之日起7个工作日内，向协会报送下列注册申请材料：
（一）注册申请报告；
（二）拟聘任基金经理的基本情况登记表；
（三）拟聘任基金经理的相关决议或决定；
（四）拟聘任基金经理具有3年以上证券投资管理经历的证明；
（五）最近3年任职单位出具的鉴定意见；
（六）公司对拟聘任基金经理的考察意见；
（七）拟聘任基金经理的身份、学历、学位证明复印件；
（八）拟聘任基金经理近1年参加合规培训和业务培训的情况说明；
（九）拟聘任基金经理对申请材料的真实、准确和完整以及执业态度的个人承诺；
（十）协会要求报送的其他申请材料。
第八条 协会接收公司报送的注册申请材料后向中国证监会相关派出机构等机构征求意见，在10个工作日内审查完毕，并将审查结果以电子邮件或传真等方式告知公司。符合本规则规定条件的，注册为基金经理。
第九条 有下列情形之一的人员，不得注册为基金经理：
（一）不符合本规则第六条规定条件的；
（二）被监管机构采取市场禁入措施，尚处于市场禁入期内的；
（三）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年的；
（四）违反投资管理人员基本行为规范及公司对投资管理人员的有关规定，对市场造成较大影响的；
（五）无特殊情况管理基金未满1年主动离职，且离职时间未满1年的；
（六）短期内频繁变换任职单位的；
（七）尚处于法律法规规定及劳动合同约定的竞业禁止期内的；
（八）违反协会自律规则被协会采取纪律处分未满2年的；
（九）按照协会有关规定，未通过证券从业人员执业年检的；
（十）最近1年接受合规培训和业务培训的时间少于中国证监会和协会要求的；
（十一）注册申请材料存在虚假信息、隐瞒重大事项的；
（十二）按照法律法规和协会的规定以及审慎性原则，不得注册为基金经理的其他情形。
第十条 公司应在对外公告聘任基金经理之日起2个工作日内向协会报送对外公告的信息。协会在收到公告信息后3个工作日内在其网站上公告。
第三章 变 更
第十一条 本规则所称变更包括以下情形：
（一）基金经理在公司内部增加或者减少管理基金的只数；
（二）基金经理在公司内部由管理一只基金变更为管理另一只基金；
（三）协会规定的其他变更情形。
第十二条 公司应当在做出变更基金经理决议或决定后3个工作日内向协会备案，报送以下备案材料：
（一）变更备案报告；
（二）相关的决议或决定；
（三）公司对基金经理管理基金期间的工作评价及变更原因的说明；
（四）协会要求报送的其他材料。
第十三条 协会在收到备案材料后5个工作日内办理基金经理变更手续。
第十四条 无特殊情况，基金经理管理现有基金未满1年即不再管理现有基金的，不予办理变更手续。
因特殊情况需要变更的，公司应向协会提出变更申请,并报送变更申请报告、公司及基金经理本人做出的变更原因说明及本规则第十二条第(二)、(三)、(四)项所列的材料。协会在收到变更申请后向中国证监会相关派出机构征求意见，并在自接受申请10个工作日内以电子邮件或传真等方式告知公司是否同意变更申请的意见，同意申请的办理基金经理变更手续。
第十五条 公司应当在对外公告基金经理变更之日起2个工作日内向协会报送对外公告的信息。协会在收到公告信息后3个工作日内在其网站上公告。

第四章 注 销
第十六条 基金经理与公司解除劳动合同离职的，公司应当在做出拟解聘基金经理决议或决定之日起3个工作日内向协会办理注销手续，报送下列注销申请材料：
（一）注销申请报告；
（二）相关的决议或决定；
（三）公司关于调整基金经理的原因或者基金经理个人关于离职原因、离职去向的说明；
（四）协会要求报送的其他申请材料。
基金经理转任公司其他工作岗位的，按照本规则第三章的有关规定办理变更手续。如该基金经理2年内重新管理基金，无需重新注册，但仍需办理变更手续；超过2年没有再管理基金的，协会注销其基金经理注册。
第十七条 协会在收到公司报送的注销申请材料后向中国证监会相关派出机构征求意见，并在10个工作日内办理注销手续。
第十八条 公司解聘基金经理的，应当在对外公告之日起2个工作日内向协会报送对外公告的信息。协会在收到公告信息后3个工作日内在其网站上公告。
第十九条 公司应当自解聘基金经理之日起30个工作日内，向协会报送关于离职基金经理的离任审查报告。
第二十条 已注册基金经理不再符合注册条件的，协会建议公司解聘该基金经理，公司应在解聘该基金经理后按照本规则第十六条的规定办理注销手续。
第二十一条 被注销的人员拟任基金经理的，公司应当重新向协会报送新的基金经理注册申请。

第五章 日常管理
第二十二条 公司应当指定专人负责与协会的联系，及时报送基金经理注册、变更、注销等申报材料。
第二十三条 公司向中国证监会申报新产品的同时，应当按照本规则向协会申请办理拟任职基金经理的注册或变更手续。
第二十四条 公司应当按照《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定和协会的相关要求，建立基金经理后续职业培训制度，并于每年1月20日前向协会报送在职基金经理上一年度参加合规培训和业务培训的情况。
第二十五条 协会安排专人负责管理基金经理证券投资法律知识考试、培训、注册、变更、注销等事宜，建立健全基金经理档案管理制度和数据库，确保基金经理注册管理系统高效、平稳运行。
第二十六条 协会保持与中国证监会及其派出机构、公司的密切沟通联系，对基金经理的诚信状况、执业行为、业务能力等情况进行持续关注。
第二十七条 协会定期向社会公布基金经理证券投资法律知识考试、注册、变更、注销等情况，并建立基金经理注册、变更、注销等情况的公开查询系统。
第二十八条 公司或个人违反本规则，协会将有关情况记入诚信档案，视情节轻重采取自律谈话、警告、业内通报批评、公开谴责、不受理有关申请等处罚措施。违反法律法规的，移交中国证监会处理。

第六章 附 则
第二十九条 本规则由协会负责解释。
第三十条 本规则自2009年4月1日起实施。



广西壮族自治区玉林市人民政府


玉林市人民政府关于印发玉林市城镇国有土地使用权招标拍卖管理暂行规定的通知
玉政发〔2002〕39号


各县（市）区人民政府（管委），市政府各委办局：
《玉林市城镇国有土地使用权招标拍卖管理暂行规定》（玉政发〔2001〕7号）已经重新修订并于2002年9月17日经市人民政府第46次常务会议讨论通过，现印发给你们，希遵照执行。特此通知。
二OO二年十一月六日


玉林市城镇国有土地使用权招标拍卖管理暂行规定

第一条　为了规范国有土地使用权招标、拍卖出让行为，建立公开、公平、公正的土地市场秩序，根据《中华人民共和国城市房地产管理法》、《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》和《广西壮族自治区实施＜中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例＞办法》及有关法律、法规，结合我市的实际情况，特制定本暂行规定。
第二条　凡是本市行政区域内从事城镇国有土地使用权招标、拍卖出让活动的，必须遵守本规定。
第三条　凡城镇规划区内新增的商业、旅游、娱乐和住宅用地，通过招标、拍卖方式出让。
第四条　市、县土地行政主管部门负责本辖区城镇国有土地使用权招标、拍卖的组织实施。
第五条　拟招标、拍卖出让使用权的土地，由市、县土地行政主管部门按有关法律、法规规定的审批权报市、 县人民政府批准。
第六条　拟招标、拍卖出让使用权的土地经有批准权的市、县人民政府批准后，由市、县土地行政主管部门会同规划、建设、房产、环保、消防等有关部门按要求和各自的职责拟订方案，做好前期准备工作。
第七条　市、县土地行政主管部门应当预先给受让者提供下列资料：
（一）土地的位置、 四至范围、 面积及宗地图；
（二）土地的规划用途和建筑容积率、密度、净空限制等规划要求；
（三）建设项目的完成年限、必须投入的建筑费用和发展面积的最低限度；
（四）环境保护、绿化、交通和消防等要求；
（五）市政公共设施现状、建设计划和规划设计要求；
（六）地块的地面现状；
（七）土地使用年限；
（八）出让金的付款方式和要求；
（九）需要提供的资料。
第八条　土地使用权的招标、拍卖的出让底价应经有土地评估资格的机构按国家有关规定程序评估，并经市、县土地行政主管部门确认。
第九条　招标出让土地使用权程序：
（一）市、县土地行政主管部门发布招标公告或者向申请用地者发出《投标邀请书》，并按规定向招标者提供有关资料。
（二）申请用地者应当在规定时间内，到市、县土地行政主管部门指定的地点将密封的标书投入招标箱，并交纳基准地价5％的履约保证金。
（三）开标由市、县土地行政主管部门主持，邀请所有投标人参加。开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由市、县土地行政主管部门委托的公证机构检查并公证；经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件及其他主要内容。
（四）评标由招标人依法组建的评标委员会负责。由评标委员会指定有关人员组成评标小组，评标小组由市、县土地行政主管部门的代表和有关城建、经济、技术等方面的专家组成，成员在5人以上单数。与投标人有利害关系的人不得进入评标小组，已经进入的应当更换，评标小 组成员的名单在中标结果确定前应当保密。评标小组按标价、土地开发利用方案、资信等条件进行评审，择优确定中标者，并经市、县土地行政主管部门予以确认。
（五）市、县土地行政主管部门向中标者发出《中标通知书》，向未中标者发出《未中标通知书》。
（六）中标者收到《中标通知书》后，在7天内与市、县土地行政主管部门签订土地使用权出让合同。
第十条　拍卖出让土地使用权程序：
（一）市、县土地行政主管部门在距拍卖前15天发布土地使用权拍卖公告；、
（二）竞买者领取土地使用权拍卖文件；
（三）竞买者应当在规定时间内向市、县土地行政主管部门提交法人或者自然人的身份证明、资信证明文件，支付拟定的履约保证金，领取报价牌；
（四）主持人宣读拍卖规则，介绍出让地块情况。公布底价，公开叫价；
（五）竞买者举报价牌应价，经过竞买，出价最高者取得土地使用权；
（六）市、县土地行政主管部门当场与出价最高者签订土地使用权出让合同。
　第十一条　市、县土地行政主管部门负责土地拍卖具体业务，也可以按有关规定指定地产交易机构或委托有资格的不动产拍卖机构负责土地拍卖业务。在土地拍卖时，邀请公证机构予以公证，并出具公正文件。
第十二条　未中标者或未获得签订出让合同的竞买者，其所交的履约保证金，市、县土地行政主管部门在l5天内退还。
第十三条　受让人逾期不签订合同的，履约保证金不予退还。
第十四条　受让人应交付的出让金，自合同签订之日起60天内，应全部支付完毕。已交的履约保证金充抵出让金。
第十五条　受让人逾期未全部支付出让金的，市、县土地行政主管部门有权解除合同，履约保证金不予退还，给市、县土地行政主管部门造成的损失超